上证报从业内获悉，近期，中国证券业协会（简称“中证协”）结合近年证券分析师外部评选组织情况，再次组织修订了《证券分析师参加外部评选规范》（以下简称《规范》），目前正就征求意见稿征求行业意见。此次修订首次要求证券公司将分析师履行社会责任、践行中国特色金融文化纳入考核体系，并要求外部评选主办方组织评选前向协会提交承诺函。
具体来看，本次修订内容主要包括四个方面。一是调整适用范围。新规将规范对象明确为证券公司及其研究部门、团队、分析师，并增加证券投资顾问参加评选活动参照规范执行的表述。
二是调整证券公司对评选组织机构的评估要求。新规在证券公司关注事项中新增主办方基本情况，包括：主办方应守法合规，具备组织评选活动的团队和经验，合规开展评选活动，公平对待参评人员机构等。
此外，新规将原评估事项中主办方已加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》的要求，调整为外部评选主办方组织评选前应向中证协提交承诺函并需被协会接受。承诺函接受情况可在中证协官网查询。主办方每年开展评选前向中证协提交的承诺函及资质证明材料等附件，提交时间不晚于8月31日。此外，主办方须承诺，若违反《规范》或承诺函，自愿接受中证协的处理措施并承担相应的责任。
三是完善分析师激励考核要求。证券公司应将分析师必履行社会责任、践行中国特色金融文化等情况纳入考核指标。
四是合并证券公司退出评选相关条款。将原《规范》第五条、第六条、第七条、第十七条中有关证券公司需退出评选并进行公告的内容进行整合。
据悉，《规范》由协会于2019年10月8日发布实施，并于2023年9月25日第一次修订。《规范》实施以来，对遏制证券分析师在参与外部评选中的不当行为发挥了积极作用。此次修订旨在进一步规范证券分析师参加评选活动，持续净化证券分析师外部评选环境，切实维护分析师职业声誉。
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